申万宏源西部证券五家渠营业部因合规问题被警示函点名 申万宏源西部证券五家渠营业部因合规管控不到位被监管部门出具警示函，该事件暴露出该营业部在内部管理方面存在缺陷，未能有效执行相关法规要求，给投资者带来潜在风险，警示函的发出是对其违规行为的一次严肃提醒，要求该营业部加强合规意识，完善内部管理制度，确保业务合规稳健运行。...
